中国监控化学品协会
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“你的产品属于监控化学品吗?”
发布时间:2016-4-7 来源:美国乔治亚大学贸安中心(CITS)
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【作者:美国乔治亚大学贸安中心Julia Thompson博士 Ph.D、刘蓉蓉 即准博士 (A.B.D)】

      “防扩散”对于大多数人来讲仿佛是一个陌生的、只存在于国际关系中的专业词汇。它似乎与我们的日常工作没有什么关系。然而,进一步了解后,我们却能发现它与很多企业又有着千丝万缕的联系。当今经济全球化,中国企业逐渐走出国门,穿梭于全球贸易中,在庞大的全球供应链中竞得一席之地。我们在所谓的“竞技游戏”中,很重要的一点就是要了解它的“游戏规则”,就那些从事高科技和先进材料领域的企业而言,规避法律法规风险对其在国际竞争中取胜至关重要。

  今天我们讨论的题目是化工企业与防扩散的关系。很多企业恐怕已经很熟悉自己的一套进出口手续流程,包括许可证,最终用户证明等等。但对为什么要去做这些工作,它的起因以及企业在防扩散中的的重要性并不一定充分了解。

  世界上第一个禁止使用化学武器的约定源于1675年,法国和德国在法国城市Strasbourg签署不许使用带毒子弹的约定。近二百年之后的1874年“布鲁塞尔公约”进一步禁止战争使用带毒的武器。1899年在海牙,又签署了禁止使用带毒气的远距离投放武器的约定。不幸的是,这些协议或约定并没有阻止第一次世界大战化学武器的使用,造成了十几万人的死亡和上百万人受伤。终于在1925年,世界各国又签署了“日内瓦议定书”,以禁止使用化武。但是,这个议定书只是禁止使用化武,并没有限制化武的生产,研发和储存。而且非成员国并不受限于此协定。二十世纪前半期,很多国家致力于化武的研发。在第二次世界大战的时候,化武在亚洲战场上再次被使用。1968年,瑞典首次把禁止使用生物和化学武器的问题在联合国提案,1975年,“禁止生物武器公约”顺利生效,并为禁化武的公约奠定了坚实的基础。1986年后,全球的化工企业也加入了禁化武公约的讨论。经过二十年的外交历练,国际社会终于在1993年达成了禁化武公约 (CWC,后简称“公约”)的条文,2天之内有130个国家签署成为缔约国。“公约”终于在1997年生效。至今“公约” 共有192个缔约国。

  澳大利亚集团(AG,后简称“集团”) 是一个非正式的多边国际机制,与 “公约”的最主要区别是公约对缔约国有法律效应,而“集团”是一种自发的行为准则,并没有法律效应。它的成员国目前包括40个国家和欧盟。 另外,“集团” 宗旨是防止生物和化学武器扩散 。

  说了这么多,防扩散跟企业有什么关系呢?其实,企业在这些国际条例的实施中起到至关重要的作用。因为化武的制造离不开原料和设备,而对这些物质的采购是直接通过国际贸易进行的。比如很多工业上常用的化学品实际上就可以做为化武使用,或者是属于制造剧毒化武的前体。一些常见的剧毒神经性武器制剂都包括基本化学元素:磷,硫,氮或者氟。如果恐怖分子想制造杀伤力很强的糜烂性毒气“芥子气”,就必须用到化学前体“硫代双乙醇”。 而此化学品同时也是工业染色过程中通常使用的溶剂。这就是我们经常提到的“两用品”的概念。

  其实“公约”清单中的许多化学品并不属于危险化学品,因此它们并未列入国际危险化学品的管范之内,比如:《鹿特丹公约》,《关于汞的水俣公约》和《斯德哥尔摩公约》。其实有很多贸易中常见的化学品前体是用于工业用途,如:农业制剂,纺织品阻燃剂和药物。

  在这种情况下,企业就需要充分了解自己生产或者交易的化学品和设备是否属于受管控的范畴。 这里简单谈一下“公约”和“集团” 在化学品清单上的差别。“公约”里面只列出了三个附表包括43个(种)具体的化学品名称,除此之外还有很多化学族,这里面还包含了成千上万种化学品。“公约”对于化工企业有提交宣布和接受核查的要求。缔约国还要向“公约”的执行机构OPCW汇报监控化学品的进出口,生产加工和使用情况。

  · 2014年 OPCW 公布了49种贸易量最大的“公约”监控化学品名单 (https://www.opcw.org/our-work/non-proliferation/declarations-adviser/most-traded-scheduled-chemicals/).

  · 2014年 OPCW 公布了化学品手册,包括了全世界已经申报了的 1800 种化学品名单 (https://www.opcw.org/our-work/non-proliferation/declarations-adviser/handbook-on-chemicals/).

  · “公约”监控化学品名单 包括超过 32000种化学品,以下网站可以免费阅览 (https://apps.opcw.org/cas/chemicals.aspx).

  “集团”的化学品名单包括64种化学品,其中39种是与“公约”监控化学品重复的。每年会有新的化学品加入“集团”的清单。最后一次更新是2015年4月,“二乙胺”被添加进来(二乙胺并不在“公约”监控化学品清单里)。除了化学品之外,很大的一个区别在于“集团”也对防腐蚀材料做成的化学设备进行管控,比如:高镍合金,玻璃和含氟聚合物化学设备。

  现在企业有什么责任和义务呢?首先,如果是一个中国的化工出口企业,就需要遵从中国的“监控化学品”和“相关化学品及设备”法律法规的要求,向有关部门申请许可证。中国是“公约”的缔约国,同时中国的“监控化学品”和“相关化学品及设备”清单也纳入了一部分“澳大利亚集团”的目录。如果是进口企业,在这里稍微展开的谈一下。如果出口国是“公约”和“集团”的缔约国,那么外方的出口企业需要向本国申请出口许可证。做为进口的中国企业则需要提供“最终用户/最终用途“证明,以向对方保证其产品不会用于化学武器的生产制造。许可证的办理过程是由外方企业承担,中国企业理论上只需要提供所需材料。但这里面有两个重要的概念需要简单提一下:第一是“企业内部合规机制”,英文简称 “ICP”。在批准许可证的过程中,如果企业有一套“ICP”, 对于许可证的取得是有积极推动作用的。第二个概念是 “转出口” (“Re-export”)。当出口国是美国的时候,美国法律有特殊的海外延伸性。也就是说,如果外国企业拿到产品后,如需要把它再出口到第三国,这叫做“转出口”。此时,企业有可能需要向美国政府部门申请许可证。是否需要许可证是有专门的界定方法。如果是以原料或部件的形式,嵌入到新的产品中的时候,有专门的美国商务部“最低含量水品计算(De Minimis rule)准则”。在这里就不针对这两个概念展开谈了。

  本文主要给大家介绍了一些基本的关于化武防扩散的历史背景知识和与企业的相关性。这个领域是一个结合贸易,法律和国际关系三个学科的专业领域。对于涉及到此领域的企业,建立和培养专业的管理体系和从业人员是走出国门的重要前提条件。尤其在同国外企业从事贸易和投资的时候,应该充分了解国外企业的做法,增强自身的对此领域法律法规的了解,一方面可以规避贸易投资风险,另一方面提高自身在国际市场的竞争力。

  如对此文章有评价或问题,请联系刘蓉蓉女士:rongrong@uga.edu

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